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国诚投资存虚假宣传等违规行为 被暂停新增客户半年,雪莉葬礼将不公开

2019-10-16 19:22:50 围观 :

  新浪财经讯10月15日,深圳证监局披露对深圳市国诚投资咨询有限公司(以下简称“国诚投资”)的处罚决定。

  经查,国诚投资存在以下违法违规行为:

  一、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息

  截至2018年3月28日,国诚投资官网(网址www.cf69.com)、上海分公司官网(网址www.guochengsh.com),存在将已离职员工作为公司在职执业团队进行宣传的情况。公司上海分公司官网(网址www.guochengsh.com)、湖南分公司官网(网址www.gctzvip.com)以及广州分公司运营的微信公众号国诚财经(账号gccj88),存在提供不符合实际情况的投资顾问数量、学历、从业经历等信息,夸大投资咨询服务能力,误导投资者的情况。国诚投资销售人员通过电话招揽客户存在夸大投资咨询服务能力,误导投资者的情况。国诚投资员工宋某、路某华存在使用手机软件制作虚假持仓记录、向投资者提供虚假信息的情况。

  二、聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展投资咨询业务

  截至深圳证监局立案调查时,国诚投资投资分析部主管蔡某卫尚未取得证券投资咨询业务执业证书。蔡某卫在取得证券投资咨询业务执业证书之前存在向客户推荐股票,实际从事证券投资咨询业务的行为。

  三、未按规定制定和落实相关投资者适当性制度

  截至深圳证监局立案调查时,国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等。

  上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第一百七十条、第一百七十一条第一款第(四)项的规定,《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条的规定,以及《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第九条、第二十四条、第二十五条第一款的规定。

  依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对国诚投资采取责令暂停新增客户监督管理措施,责令国诚投资自收到本决定书之日起暂停新增客户六个月。

  在此前披露的决定中,还作出了其他两条处罚决定:(1)对国诚投资责令改正,给予警告,并处以63万元罚款;(2)对法人代表兼总经理孙忠孙忠给予警告,并处以13万元罚款。


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